方正证券因信息披露违法违规遭证监会立案调查

来源:凤凰财经 2015-07-15 09:59 http://www.mnw.cn/ 海峡都市报电子版

　　方正证券在上交所发布公告称，因公司涉嫌未披露控股股东与其他股东间关联关系等信息披露违法违规，中国证监会根据有关规定，决定对公司立案调查。

公告如下：

　　公司于2015年7月14日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《调查通知书》(湘证调查字0335号)。因公司涉嫌未披露控股股东与其他股东间关联关系等信息披露违法违规，中国证监会根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司立案调查。

　　立案调查期间，公司将全面配合中国证监会的调查工作，并就相关事项及时履行信息披露义务。

事件回顾：

　　方正证券今年二度公告高管“失联”。6月16日晚间方正证券公告称，公司现任监事、子公司民族证券监事会主席杨克森“失联”，无法正常履行监事职务，其家属反映已经向民族证券请假。杨克森为方正证券二股东政泉控股提名的监事，政泉控股相关负责人昨日处于手机关机状态，记者未能联系到该负责人。

民族证券监事会主席“失联”

　　根据公告，自2015年6月9日至今，方正证券无法与杨克森取得联系，经与民族证券核实，其家属称杨克森因家中临时有紧急事情需要处理，由其家属于5月25日向民族证券请假，请假期间自2015年5月25日至2015年7月6日。截至目前，方正证券与民族证券通过各种方式均无法与杨克森本人取得联系。

　　公告称，综合各方信息，杨克森现无法正常履行监事职务,公司需要监事进行文件签署的相关工作已经受到影响。

　　这已经是方正证券第二次公告高管“失联”。今年1月22日，处于两大股东“内斗”漩涡的方正证券公告董事长雷杰“失联”，至今雷杰仍无进一步消息，原公司总裁何其聪接任董事长职务。

　　与此前高管“失联”不同的是，雷杰被认为是大股东方正集团一方的人，而杨克森则是由二股东政泉控股提名的方正证券监事。

曾任盘古氏投资董事长

　　方正证券大股东方正集团和二股东政泉控股“内斗”的一个焦点就是对方正证券董事会和监事会席位的争夺。今年年初，在董事会改选中，方正集团以6:3的比例保住董事会控制权。

　　监事会中，方正集团提名的陆琦和政泉控股提名的杨克森今年2月当选方正证券非职工代表监事，其中，陆琦为方正证券监事会主席。对于杨克森“失联”一事，记者昨日拨打政泉控股相关负责人手机，不过该负责人处于关机状态。

　　官方资料显示，1967年出生的杨克森曾任职郑州格林兰大酒店外联部经理；自1993年11月至2004年2月任河南省郑州市河南裕达置业有限公司销售部经理、物业部经理、人事部经理、董事会秘书长、人事总监、副总经理等职务；2004年2月至2011年12月任北京盘古氏投资有限公司副总经理、董事长;2011年6月至今历任民族证券董事、总裁助理、监事会主席。

　　从上述资料来看，杨克森自1993年就开始在政泉控股实际控制人郭文贵的公司中担任职务，并至高管的职位。公开资料显示，郭文贵先后创办河南裕达置业、盘古氏投资，在券商合并之前为民族证券实际控制人。两人的经历中有很长时间的交集。

　　更有媒体报道，杨克森曾为民族证券购盘古大观关联人——杨克森任职盘古氏投资与民族证券时间上亦有重叠。

　　公开报道称，注册资本13.94亿的民族证券2011年10月欲以12亿元价格购买北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观部分楼层作为公司新办公场所。“由于公司董事杨克森时任北京盘古氏投资有限公司法定代表人，公司购买盘古大观部分楼层的行为构成关联交易”。但预付了10亿元房款后，由于盘古氏投资未取得该房产权属证明，不得不向民族证券支付违约金。购房未成功，但10亿元购房款项直到两年后才归还民族证券。(新京报)