中国证监会：光大证券案调查取证工作基本完成

来源:中国新闻网 2013-08-23 19:19 http://www.mnw.cn/ 海峡都市报电子版

　　中国证监会新闻发言人23日在北京表示，关于光大证券的异常交易案，证监会调查取证工作已基本完成，目前正在移交会内相关部门审理。考虑到该案属于新型案件，为慎重起见，证监会正组织有关专家进行论证咨询，待相关程序完成后，将尽快公布处理结果。

　　8月16日11时5分左右，上证综指突然上涨5.96%，中石油、中石化、工商银行和中国银行等权重股均触及涨停。造成当天市场异动的主要原因正是光大证券策略投资部使用的套利策略系统出现了问题，导致自营账户大额买入。

　　对此，中国证监会于18日对光大证券正式立案调查，并将该事件定性为一起“极端个别事件”。上海证监局亦已决定先行采取行政监管措施，暂停光大证券相关业务，责成公司整改，进行内部责任追究。

　　而针对市场关注的“暂停相关业务”究竟是何种业务，该发言人23日透露，光大证券的异常交易事件导致该公司的风险控制指标不符合规定，证监会在核查后，亦发现其策略投资部证券自营业务的内部控制存在缺陷，信息系统管理问题较多。对此，证监会、上海证监局依据相关规定，暂停光大证券策略投资部证券自营业务，并责令其进行整改和内部责任追究。

　　这位发言人进一步指出，近年来，在国内证券行业创新发展的新形势下，中国证监会持续强调并不断加强证券公司的内控管理监管工作。应该说，经过监管机构和行业的共同努力，目前证券公司的风险防控能力和内部管理水平有了明显的提高。但光大证券“816”事件仍反映出个别公司内部管理存在薄弱环节，风险控制能力有待进一步提高。

　　发言人透露，下一步，中国证监会将针对此次光大证券事件暴露出来的问题，有针对性地采取措施，进一步改进和加强对证券公司内部的监管。

　　截至23日A股收盘，当天复牌的光大证券再度暴跌1.4%，每股报9.84元人民币，本周以来遭遇“四连跌”，股价累计近下跌19%。（记者陈康亮）