花旗被罚5.6亿元因交易系统和控制方面存在缺陷

来源:中新经纬 2024-05-23 09:53 http://www.mnw.cn/

　　中新经纬5月23日电综合外媒报道，英国监管机构22日对花旗集团处以总计6160万英镑(约合人民币5.68亿元)的罚款，原因是花旗集团在交易系统和控制方面存在缺陷。

　　据美国有线电视新闻网(CNN)报道，英国金融行为监管局 (FCA) 对花旗集团处以近2800万英镑的罚款，英国央行英格兰银行审慎监管局(PRA)对花旗集团处以近3400万英镑的罚款。由于花旗集团同意和解，监管机构将罚款减少了30%。如果没有这项折扣，罚款总额将超过8800万英镑。

　　报道提到，花旗集团发言人表示，“我们很高兴能解决两年多前的这一问题，这是一个由几分钟内发现并纠正的个人错误引起的。我们立即采取措施加强我们的系统和控制，并继续致力于确保完全遵守监管。”

　　路透社报道称，这是对系统违规行为的最大制裁之一。在一起违规事件中，花旗集团曾导致欧洲股市突然下跌。

　　FCA网站5月22日披露的信息显示，2022年5月2日，花旗集团子公司Citigroup Global Markets Limited (CGML)的一名交易员打算出售价值5800万美元的一篮子股票，但在输入指令时出现输入错误，导致创建了价值4440亿美元的一篮子股票。

　　CGML控制部门阻止了篮子中2550亿美元的交易，但没有阻止其余的1890亿美元交易。在这名交易员取消订单之前，欧洲各交易所总计卖出了14亿美元的股票。与此同时，一些欧洲股指出现了持续几分钟的大幅短时下跌。

　　FCA指出， CGML的系统设计存在缺陷，实时监控机制“无效”，导致错误交易得以通过。

　　公开报道显示，2022年5月2日，欧洲早盘时段，瑞典斯德哥尔摩OMX基准股指5分钟内大跌8%，并引发欧股开盘集体下挫，欧洲主要股指一度下跌3%，市值蒸发3000亿欧元。(中新经纬APP)

原标题：花旗集团因“乌龙指”被罚5.68亿元

责任编辑：曾少林

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