营业部老总偷看百亿私募账户信息被罚53万元

来源:央广网 2024-02-19 15:24 http://www.mnw.cn/

　　据广西证监局网站消息，近日，原国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营业部总经理周靖杰因利用未公开信息暗示他人从事相关交易、违法买卖股票被处以53万元罚款。

　　判决书显示，2016年12月27日至2023年3月31日，周靖杰担任国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营业部总经理期间，利用权限查看开立在该营业部的“聚鸣高山1号私募证券投资基金”等17个私募基金产品证券账户交易、持仓等未公开信息。2019年12月起，周靖杰应高某要求，违反从业规定，多次将上述私募基金产品证券账户成交信息不定期提供给高某。周靖杰不晚于2021年11月12日知悉高某有使用其提供的未公开信息跟随上述私募产品交易的想法，其后仍继续将上述未公开信息提供给高某，暗示高某从事相关交易活动，直至其从国泰君安证券梅湾路营业部离任。高某使用周靖杰提供的未公开信息操作“欧阳某正”证券账户、决策“漠沙精选9号私募证券投资基金”进行证券交易。

　　据中国证券投资基金业协会，聚鸣高山1号私募证券投资基金成立于2020年2月11日，该基金管理人为100亿元以上管理规模的上海聚鸣投资管理有限公司。漠沙精选9号私募证券投资基金成立于2021年9月27日，该基金管理人为浙江漠沙资产管理有限公司。

　　判决书显示，周靖杰还存在借他人名义买卖股票的行为。李某影是周靖杰的妻子，“李某影”证券账户2018年4月9日开立于周靖杰担任总经理的国泰君安证券梅湾路营业部，账户资金来源为周靖杰、李某影夫妻共同财产。周靖杰作为证券公司从业人员，多次使用“李某影”证券账户买卖股票，交易金额不少于312万元。

　　根据判决书，广西证监局决定对周靖杰利用未公开信息暗示他人从事相关交易行为处以50万元罚款，违法买卖股票行为处以3万元罚款。以上合计对周靖杰处以53万元罚款。

　　就上述营业部总经理违法行为是否和管理漏洞有关，以及目前是否整改完成，央广网记者发函至国泰君安证券，截至发稿未有回复。（记者冀文超）

原标题：国泰君安证券一营业部总经理泄密百亿私募被“抄作业”

责任编辑：曾少林