华安证券刘金锁违规代客作炒股决策
中国经济网北京6月5日讯 昨日，中国证券监督管理委员会安徽证监局网站发布公告称，证券从业人员刘金锁在华安证券北京中关村大街证券营业部担任投资顾问期间，存在违规代客户作出交易决策并向客户保证收益的行为。违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号)第十二条、第十九条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，安徽证监局决定对刘金锁采取出具警示函的监督管理措施。
以下为全文：
关于对刘金锁采取出具警示函措施的决定
刘金锁：
经查，你在华安证券北京中关村大街证券营业部担任投资顾问期间，存在违规代客户作出交易决策并向客户保证收益的行为。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号)第十二条、第十九条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。
如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
安徽证监局
2018年5月29日
原标题：华安证券一员工违规代客作炒股决策 向客户保证收益
责任编辑：柯金定
- 相关阅读:
-
默克尔再度强调坚持欧元区各国之间内部团结的态度2018-06-03吕秀莲：民进党与她没有任何关系了 不需再花时间关心2018-06-01丁守中：姚文智未必打假球 民进党高层可能操作打假球2018-05-29
- 新闻 娱乐 福建 泉州 漳州 厦门
-
- 哈马斯新领导人：首要任务是停止以军加沙行动
2026-07-23 09:26 - 墨西哥要求美方调查17名墨公民在美死亡事件
2026-07-23 09:26 - 保加利亚议会同意美国在保部署加油机
2026-07-23 09:26 - 江西省金融控股集团有限公司原党委书记、董事长齐伟被
2026-07-23 09:16 - 江西九江开展“新官不理旧账”集中整治——靶向发力
2026-07-23 08:45 - 两部门联合印发《口岸现代化“十五五”规划》
2026-07-23 08:45 - 受贿数额特别巨大 国家林业和草原局原副局长李春良一
2026-07-22 17:33
- 哈马斯新领导人：首要任务是停止以军加沙行动
- 猜你喜欢:
-
曼谷市长：酒吧火灾确认27人遇难22人伤势危重2026-07-13伊朗媒体拉“复仇”名单，13人都有谁？2026-07-13伊媒：伊朗否认下周与美国进行新一轮谈判2026-07-11
-
评论(华安证券刘金锁违规代客作炒股决策 )