利亚德可转债(123035)申购最新消息 利德转债申购代码370296

　　利亚德可转债(123035)申购最新消息 利德转债申购代码370296

　　本次公开发行可转换公司债券在发行流程、申购、缴款和投资者弃购处理等 环节的重要提示如下：

　　1 、本次可转债发行原股东优先配售日与网上申购日同为 2019 年 1 1 月 14 日 （ T 日），申购时间为 T 日 9:15 - 11:30 ， 13:00 - 15:00 。原股东在 2019 年 11 月 14 本公司及 董事 会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 日 （ T 日）参与优先配售时需在其优先配售额度之内根据优先配售的可转 债数量 足额缴付资金。原股东及社会公众投资者参与优先配售后余额部分的网上申购时 无需缴付申购资金。

　　2 、 投资者应结合行业监管要求及相应的资产规模或资金规模，合理确定申 购金额。保荐机构（主承销商）发现投资者不遵守行业监管要求，超过相应资产 规模或资金规模申购的，则该配售对象的申购无效。投资者应自主表达申购意向， 不得全权委托证券公司代为申购。

　　3 、投 资者参与可转债网上申购只能使用一个证券账户。同一投资者使用多 个证券账户参与同一只可转债申购的，或投资者使用同一证券账户多次参与同一 只可转债申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。 确认多个 证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户 持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以 T - 1 日日 终为准。

　　4 、网上投资者 申购可转债中签后，应根据 《利亚德光电股份有限公司公开 发行可转换公司债券网上中签结果公告》（以下简称 “ 《网上中签结果公告》 ” ） 履行缴款义务，确 保其资金账户在 2019 年 11 月 18 日 （ T+2 日）日终有足额的认 购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。投资者认购资 金不足的，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者 自行承担。投资 者放弃认购的部分由保荐机构（主承销商）包销。

　　5 、当原股东优先 认购和网上投资者申购的可转债数量合计不足本次发行数 量 的 70% 时，或当原股东优先认购和网上投资者缴款认购的可转债数量合计不足 本次发行数量的 70% 时， 发行人及保荐机构（主 承销商）将协商是否采取中止发 行措施，并及时向中国证券监督管理委员会（以下 简称 “ 中国证监会 ” ）报 告， 如果中止发行，公告中止发行原因，择机重启发行 。 本次发行认购金额不足 80,000 万元的部分由保荐机构（主承销商）包销。包 销基数为 80,000 万元 ，保荐机构（主承销商）根据网上资金到账情况确定最终配 售结果和包销金额，包销比例原则上不超过本次发行总额的 30% ，即原则上最大 包销金额为 24,000 万元 。当实际包销比例超过本次发行总额的 30% 时，保荐机构 （主承销商）将启动内部承销风险评估程序，并与发行人协商一致后继续履行发 行程序或采取中止发行措施，并及时向中国证监会报告。

　　6 、投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结算 参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日） 内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券及可交 换公司债券申购。 放弃认购情形以投资者为单位进行判断。放弃认购的次数按照投资者实际放 弃认购的新股、存托凭证、可转换 公司债 券、可交换 公司债 券累计计算；投资者 持有多个证券账户的，其任何一个证券账户发生放弃认购情形的，放弃认购次数 累计计算。不合格、注销证 券账户所发生过的放弃认购情形也纳入统计 次数。 证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料 中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按不同投资者 进行统计。

　　7 、本次 发行的承销团成员的自营账户不得参与申购。

　　8 、投资 者须充分了解有关可转换公司债券发行的相关法律法规，认真阅读 本公告的各项内容，知悉本次发行的发行流程和配售原则，充分了解可转换公司 债券投资风险与市场风险，审慎参与本次可转换公司债券 申购。投资者一旦参与 本次申购，保荐机构（主承销商）视为该投资者承诺：投资者参与本次申购符合 法律法规和本公告的规定，由此产生的一切违法违规行为及相应后果由投资者自行承担