财富证券等多家券商股票质押违规领监管罚单
财富证券又领监管罚单。日前，财富证券因在开展股票质押业务中，待购回期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪，湖南证监局认定，其违规行为违反相关规定。值得注意的是，这已是财富证券年内领到的第3张罚单，公司被处罚业务线包括经纪业务、资管业务、信用交易业务。
截至8月底，市场股权质押总市值约为4.5万亿，相较于去年最高的6万亿元有所下降，但监管部门持续严惩机构股权质押业务不规范的行为。今年以来，已有多家券商因股票质押业务展业或风控不规范被调查或处罚。
8月20日，中邮证券收到其责令改正的监管处罚决定，主要原因为股权质押回购业务、资管和债券交易业务中存在内控不完善等问题。
8月19日，广东省证监局对万联证券采取了出具警示函的监管措施。证监局指出，万联证券在开展股票质押式回购交易中，对融入方尽职调查存在较大缺陷。（记者 崔敏）
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