东莞宇瞳光学创业板上市发行价格 发行申购时间

　　东莞宇瞳光学创业板上市发行价格 发行申购时间

　　东莞市宇瞳光学科技股份有限公司本次发行在发行流程、网上网下申购及缴款等环节有重大变化，敬请投 资者重点关注，主要变化如下：

　　（ 1 ） 发行人和主承销商东兴证券股份有限公司（以下简称 “ 东兴证券 ” 、 “保 荐机构（主承销商）”、 “ 主承销商 ” ）根据初步询价结果，综合考虑发行人所 处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因 素，协商确定本次发行价格为 18.16 元 / 股，网下发行不再进行累计投标询价。 投资者请按 18.16 元 / 股在 201 9 年 9 月 10 日（ T 日）进行网上和网下申购， 2 申购时无需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为 201 9 年 9 月 10 日（ T 日），其中，网下申购时间为 9 : 3 0 - 1 5 : 0 0 ，网上申购时间为 9 : 1 5 - 11 : 30 ， 1 3 : 00 - 15 : 00 。

　　（ 2 ） 发行人和主承销商根据初步询价结果，对所有参与初步询价的配售对象 的报价按照申购价格由高到低、同一申购价格上按配售对象的 拟 申购数量由小到 大、同一申购价格同一 拟 申购数量上按申 报 时间（申报时间以深交所网下发行电 子平台记录为准）由后到先的顺序排序，剔除报价最高部分配售对象的报价，剔 除的申购量不低于申购总量的 10% ，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发 行价格。当最高申报价格与确定的发行价格相同时，对该价格上的申报 可不再剔 除，剔除比例可低于 10% 。剔除部分不得参与网下申购。

　　（ 3 ） 网上投资者应当自主表达申购意向，不得全 权委托证券公司进行新股 申购。

　　（ 4 ） 网下和网上投资者获得配售后，应当按时足额缴付认购资金： 网下获配投资者应根据《 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 首次公开发行 股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》（以下简称“《网下发行初步 配售结果公告》”），于 201 9 年 9 月 12 日（ T+2 日） 1 6 : 0 0 前（请注意资金在途 时间），按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。如同 一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填 写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股 无效，由此产生的后果由投资者自行承担。 网上投资者申购新股中签后 ， 应根据《 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市网上中签结果公告》（以下简称“《网上中签 结果公告》”）履行缴款义务，确保其资金账户在 201 9 年 9 月 12 日（ T+2 日）日 终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关 规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。

　　（ 5 ） 当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行 数量的 70% 时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安 排进行信息披露。

　　（ 6 ） 有效报价网下投资者未参与申购或者网下获配投资者未及时足额缴纳 认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情 况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足 额缴款的情形时，自结 算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转债、可交换公司 债券网上申购。放弃认购的次数按照投 资者实际放弃认购新股、存托凭证、可 转债与可交换债的次数合并计算 。