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上市公司违法“顶格处罚”60万成本太低 会不会有公司想赶紧干一票?

来源:深圳商报 2019-07-15 10:48 http://www.mnw.cn/

  康得新被查实虚增利润119亿元,獐子岛被查实不是扇贝跑了,是公司做假账了,抚顺钢铁被查实8年间持续在六个方面做假账……根据这些信息,你可以说,这一届监管部门很厉害,工作成效很高,做假账的公司多年的老底儿都被揭起来了;你也可以说,上市公司财务造假之风很厉害,会不会有更多的公司曾经造假甚至正在造假?进一步说,上市公司财务造假之风会不会继续蔓延?

  当然,有一种惩罚叫“顶格处罚”。对于康得新、獐子岛和抚顺钢铁的造假行为,监管部门都一致给出了“顶格处罚”——单项罚款没有超过60万元的。监管部门每每强调“顶格处罚”,其中的意思应该就是:我尽力了,但是我没办法,因为现行《证券法》就是这么规定的。

  事实上,上市公司违法成本过低,已经是市场乃至社会共识,所以,加快出台新版《证券法》的呼声一直很大。但是,新版《证券法》一直是只闻楼梯响,不见人下来。现在看来,有迹象显示,新版《证券法》短时间内是出台不了的。

  7月9日,证监会、发改委和央行等8部门联合发布《关于在科创板注册制试点中对相关市场主体加强监管信息共享完善失信联合惩戒机制的意见》,对科创板试点注册制中做假账说假话的行为进行联合惩戒。其中包含11项惩戒措施。

  不难理解,登陆科创板的公司并不会天然地比其他板的公司更有觉悟,从而不会财务造假。实际上,有些公司急于变现急于拉高股价,而且当下违法成本不高,所以心里可能存在着更为强烈的财务造假冲动。这应该是8部门出台《意见》的背景板。至于这个《意见》及其包含的11项惩戒措施,对即将开市交易的科创板公司有多大的约束作用,还要骑驴看唱本——走着瞧。不过,这个《意见》本身,更像是一种应急之道。或许这也就意味着新版《证券法》不会很快出台。

  这让人忍不住不厚道地想,现在违法成本这么低,会不会有的公司高管或实控人心里澎湃着一种财务造假冲动:趁着新版证券法出台的这段时间,赶紧干一票?(王亚杰)

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