海通证券四川两宗违法遭罚40万 客户身份识别现漏洞
中国人民银行成都分行网站近日公布的行政处罚信息公示表（成银罚字〔2019〕7 号）显示，海通证券股份有限公司四川分公司存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告两宗违法行为，被人民银行成都分行罚款40万元。此外，3名相关直接责任人员合计被处以4万元罚款。
以下为处罚原文：
原标题：海通证券四川两宗违法遭罚40万 客户身份识别现漏洞
责任编辑：冷芳杞
- 相关阅读:
-
恒大NEVS与柯尼塞格强强联手 超跑车迷需知的四大亮点2019-01-30长春万达广场两场爆炸事件初步勘查为刑事案件2019-01-25谭咏麟自曝演唱会后患流感 为医护人员打气2019-01-27
- 新闻 娱乐 福建 泉州 漳州 厦门
-
- 中华人民共和国民营经济促进法（全文）
2025-05-01 09:25 - 七部门联合发布《终端设备直连卫星服务管理规定》
2025-05-01 09:24 - 1870万人次 全国铁路迎来“五一”节前出行高峰
2025-05-01 09:24 - 工业和信息化部组织开展电信业务“明白办、放心用”行
2025-05-01 09:24 - 两部门预拨4000万元支持山西、广西、陕西抗旱救灾
2025-05-01 09:24 - 传染病防治法完成修订 强化公共卫生法治保障
2025-05-01 09:24 - 中国代表在世贸组织会议上谴责美国“对等关税”
2025-05-01 09:23
- 中华人民共和国民营经济促进法（全文）
- 猜你喜欢:
-
一家五口接连感染，祸首竟是一盘家常菜？专家提醒2025-04-26国家发展规划法草案首次提请全国人大常委会会议审议2025-04-27王励勤当选中国乒乓球协会新任主席2025-04-23
-
评论(海通证券四川两宗违法遭罚40万 客户身份识别现漏洞)