违反《反洗钱规定》 华宝证券有限责任公司被罚款30万元
近日，中国人民银行上海总部公布“上海银罚字[2017]14号” 处罚决定书显示，华宝证券有限责任公司因存在未按照规定履行客户身份识别义务的违法行为，被中国人民银行上海分行罚款30万元。
资料显示，2015年6月1日至2016年5月31日期间，华宝证券有限责任公司未按照《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令[2006]第1号)第九条规定履行客户身份识别义务。中国人民银行上海分行根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项规定，对其处以30万元罚款。作出行政处罚决定日期为2017年6月1日。
公开报道显示，2014年—2015年期间，华宝证券曾卷入“刘永盛案”理财产品兑付风波。据东方早报报道，2014年6月25日，23名投资者来到上海环球金融中心的华宝证券总部，为其总计逾1.6亿元的到期理财产品“讨个说法”。按照投资者叙述，去年，他们从时任华宝证券员工刘永盛处购买过理财产品，该产品募资时以上海悠涟投资管理中心(以下简称“悠涟投资”)作为资金通道，据称是投向海南博鳌医疗基金。产品到期后投资者却被告知，钱实质上是被一个名叫应泓的人拿去购买了一个内蒙古铁矿，导致资金暂时无法到期兑付。
对此，华宝证券回应称，公司并没有代销过上述理财产品。华宝证券内部人士说，“刘永盛所推销的理财产品为个人行为，与华宝证券无关，公司对上述事项概不知情。”
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