违反《反洗钱规定》 华宝证券有限责任公司被罚款30万元
近日，中国人民银行上海总部公布“上海银罚字[2017]14号” 处罚决定书显示，华宝证券有限责任公司因存在未按照规定履行客户身份识别义务的违法行为，被中国人民银行上海分行罚款30万元。
资料显示，2015年6月1日至2016年5月31日期间，华宝证券有限责任公司未按照《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令[2006]第1号)第九条规定履行客户身份识别义务。中国人民银行上海分行根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项规定，对其处以30万元罚款。作出行政处罚决定日期为2017年6月1日。
公开报道显示，2014年—2015年期间，华宝证券曾卷入“刘永盛案”理财产品兑付风波。据东方早报报道，2014年6月25日，23名投资者来到上海环球金融中心的华宝证券总部，为其总计逾1.6亿元的到期理财产品“讨个说法”。按照投资者叙述，去年，他们从时任华宝证券员工刘永盛处购买过理财产品，该产品募资时以上海悠涟投资管理中心(以下简称“悠涟投资”)作为资金通道，据称是投向海南博鳌医疗基金。产品到期后投资者却被告知，钱实质上是被一个名叫应泓的人拿去购买了一个内蒙古铁矿，导致资金暂时无法到期兑付。
对此，华宝证券回应称，公司并没有代销过上述理财产品。华宝证券内部人士说，“刘永盛所推销的理财产品为个人行为，与华宝证券无关，公司对上述事项概不知情。”
- 相关阅读:
-
快讯！2017福建高考作文题目：“中国关键词”2017-06-07“茶界泰斗”张天福从简出殡 人民网记者全程跟拍2017-06-07男子坐视媳妇打老妈 79岁老人放火烧房报复2017-06-10
- 新闻 娱乐 福建 泉州 漳州 厦门
-
- 贵州省政协港澳台侨与外事委员会原副主任康克岩被开除
2026-10-08 16:23 - 北京市园林绿化局原副局长戴明超受贿案一审宣判，获刑
2026-10-08 16:22 - 贵州省铜仁市人大常委会原党组成员、副主任龙群跃被开
2026-10-08 16:22 - 以色列外长：英国驻耶路撒冷领事馆关闭
2026-10-08 16:22 - 黑龙江省佳木斯市政府原副市长、市公安局原局长姜涛严
2026-10-08 16:22 - 美媒：马杜罗夫妇将面临新指控 夫人健康状况不佳
2026-10-08 16:19 - “全球治理之友小组”呼吁各方遵守国际法治
2026-10-08 16:19
- 贵州省政协港澳台侨与外事委员会原副主任康克岩被开除
- 猜你喜欢:
-
中秋、国庆假期单日最高通关量将突破240万人次2026-09-22未来三天中东部降水稀少空气干燥 南北方昼夜温差普遍增大2026-10-08美媒：美军不会对胡塞武装发动进攻性打击2026-09-21
-
评论(违反《反洗钱规定》 华宝证券有限责任公司被罚款30万元)已有0条评论