宝利国际董事长躲掉市场禁入处罚违规情节并未生变

来源:金陵晚报 2017-06-12 07:52 http://www.mnw.cn/ 海峡都市报电子版

　　在行政处罚事先告知书下达的五个月之后，宝利国际（300135）终于收到了正式的行政处罚决定书。与之前的行政处罚事先告知书相比，公司被查明的违规事实并没有变化，公司受到的处罚结果没有变化，对董事长周德洪的责任认定也没有变化，但对周德洪个人的处罚措施变了。原定实施的三年市场禁入，在正式的处罚决定书中被取消。

　　违规情节并未生变

　　《金证券》记者注意到，宝利国际在行政处罚决定书中被查明的违规事实，与去年12月29日公告的《行政处罚事先告知书》中的内容一字未变。

　　经证监会查明，宝利国际存在以下违法事实：一、未如实披露宝利俄罗斯国际投资有限责任公司（以下简称俄罗斯宝利）设立信息的变更情况。二、未如实披露与俄罗斯联邦远东发展部（以下简称远东发展部）签订的《合作备忘录》进展等已发生重大变化的情况。三、未如实披露与俄罗斯联邦公路署（以下简称公路署）签订的《俄罗斯联邦公路署和宝利控股（新加坡）私人有限公司合作备忘录》（以下简称《合作备忘录》）进展等已发生重大变化的情况，《自查更正公告》存在信息披露违法违规的情况。四、未如实披露与白俄罗斯国家石化公司及纳夫坦炼油公司签订的《意向备忘录》进展等已发生重大变化的情况。五、未如实披露与中航飞机股份有限公司签订《合作框架协议》进展等已发生重大变化的情况。

　　除了违规事实以外，证监会对责任人的责任认定也没有变化。“对宝利国际信息披露的违法行为，周德洪作为宝利国际的法定代表人、董事长、实际控制人，全面主管俄罗斯宝利的业务经营，在 2015 年 7 月至 10 月兼任宝利国际董事会秘书期间，对涉及俄罗斯投资项目的最新进展情况等未及时履行信息披露义务，是对上述违法事项直接负责的主管人员。”这段描述一个字都没变。

　　董事长躲掉市场禁入

　　在违法事实与责任认定的表述一字不变的背景下，公司受到的处罚与之前也未发生变化。宝利国际被证监会责令改正，给予警告，并处以60万元罚款。基于此，那些在2015年7月2日至2015年11月24日间买入宝利国际且在2015年11月24日仍持有该股票的投资者，可以将姓名、联系电话、交易记录发送到电子邮箱jzqsp2016@126.com参与由《金证券》“易索赔”频道组织的索赔，并在打赢官司前无需支付任何费用。

　　但是，对周德洪个人的处罚结果变了。证监会此前在事先告知书中表示，依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第33 号）第三条第（一）项、第（二）项、第四条、第五条的规定，对周德洪采取3年证券市场禁入措施。但这一项，在正式的处罚决定书中被拿掉。对于拿掉这一项的原因，公告中并未提及。

　　《金证券》记者查阅了与“市场禁入”相关的证券法规，发现是否对违规高管实施市场禁入，取决于高管个人的违规情节是否严重，而这并没有明确的量化标准。

　　“宝利国际被证监会顶格处罚，这意味着投资者起诉宝利国际的索赔案件已可正式启动。相关投资者的损失与宝利国际虚假陈述行为存在直接的因果关系，依法可以提起索赔诉讼。我们认为，虽然证监会正式处罚中未再提及高管的市场禁入问题，但这并不影响宝利国际应承担的民事赔偿责任。”上海明伦律师事务所王智斌律师认为。